（原标题：中证协条目券商上报四大类数据 里面问责情况最受柔柔）

21世纪经济报谈记者 崔爱静 北京报谈

21世纪经济报谈记者从券商处获悉，近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）条目证券公司、证券投资筹商公司报送2024年从业东谈主员里面问责情况、引发拘谨机制实验情况、 投资步履科罚情况、刚直从业轨制实验情况四大类内容，谈论报送须于2025年1月31日前完成。

尽管此项报送并非近期新增，而是一年一度的通例性报送，但洞悉报送内容，不错窥见监管重心场所。

最初，排在四大报送内容之首的是里面问责情况，其条目证券公司成就健全灵验的里面握业声誉信息科罚机制。

记者了解到，从2023年头始，监管对于券商声誉风险科罚的模范度进一步加强，中证协、往来所、本钱商场学院等多个监管或其谈论部门曾组织券商声誉风险科罚谈论培训，其中一些培训条目必须由券商高管亲身过问，高管无法过问的需要写请假条。

其次，引发拘谨机制实验情况亦然这次报送内容之一，该项需重心柔柔三大方面：

① 薪酬科罚内控机制、窥探机制、支付机制、声誉风险科罚机制的建造和实验情况；

② 对非法违法或导致公司有过度风险敞口谈论职守东谈主员的里面追责情况；

③ 重心核查薪酬窥探、薪酬支付是否闲静谈论监管章程和自律顺序条目。

其中，券业薪酬是频年来监管和商场的共同柔柔焦点，在薪酬轨制从严监管之下，证券公司薪酬轨制模范体系仍是彰着擢升。不外，2024年仍有至少10家证券公司因薪酬问题吃下罚单，包括国信证券、华夏证券、川财证券、华林证券等。

从所涉问题来看，既有券业一度相对多半的薪酬递延、高管薪酬等问题，也有违法披发业务线奖金等仍是较为罕有的问题。

薪酬递延问题方面，包括未在就业协议中驯顺薪酬递延支付法子、年限和比例；薪酬科罚及绩效窥探轨制不健全，薪酬递延支付条目实验不到位，里面问责机制实验不严格等。

高管薪酬问题方面，包括高等科罚东谈主员薪酬事项方案门径不模范，暴露不完备；未成就董事、监事绩效窥探与薪酬科罚轨制等。

较为罕有的问题主要有二：一方面，超募投操办披发职工薪酬、使用其他召募专户披发薪酬、使用营销中心募投资金向其他名堂支付职工薪酬；另一方面，违法披发业务线奖金，向无本色就业关系东谈主员披发“薪酬”等事项。

与此同期，有些薪酬谈论罚单所列问题较为详细，仅指向薪酬轨制而未列明具体原因。比如，薪酬科罚轨制不健全、薪酬谈论信息暴露存在诞妄；薪酬窥探轨制联想分歧理。

再者，中证协条目券商上报刚直从业轨制实验情况，具体需要上报三方面内容：

① 刚直从业轨制在公司财务科罚、聘请第三方、利益打破识别和科罚、东谈主员科罚、守密信息科罚中的实验情况；

② 刚直从业里面专项查验情况；

③ 重心核查各部门及职责主谈主员在重心风险范畴开展证券业务当作是否稳妥刚直从业条目。

从2024年券商罚单来看，刚直从业谈论罚单仍然不少，但全体仅为薪酬谈论罚单的半数控制。2024年因刚直从业而被证监会及各地证监局点名的券商共有华泰连络证券、星河证券、国元证券、国皆证券、华夏证券、国信证券6家。

相较于薪酬科罚罚单，刚直从业处罚谈论表述较为详细，主要为刚直从业科罚不模范、刚直从业预先管控不到位、刚直从业里面限制轨制不完善；具体原因则包括个别保荐东谈主员违法在刊行企业报销用度，部分岗亭东谈主员出现刚直从业风险，对部分业务当作用度开销未制定里面章程及截至法子，个别刚直从业风险陈迹未如期施展，个别岗亭东谈主员发生刚直从业风险事件。

此外，中证协条目券商上报的另一个内容是投资步履科罚情况，此项券商需要报送六大概点，区分为：

① 公司现在联系从业东谈主员投资步履科罚的轨制情况；

② 公司投资步履科罚(监测)系统建造及完好意思功能情况；

③ 公司对于投资讲述的东谈主员范畴、讲述内容、讲述条目及讲述频率情况；

④ 投资步履科罚联系稽核审计机制及条目；

⑤ 公司谈论从业东谈主员违法陈迹及惩责案例情况；

⑥ 公司董事、监事、高等科罚东谈主员的投资步履科罚条目 及本色讲述情况开云体育。